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注會考試《經濟法》練習題：首次在創業板公開發行股票

多項選擇題

某股份有限公司擬在創業板首次公開發行股票并上市，該公司的董事、監事和高級管理人員不得存在下列情形（ ）。

A、被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

B、最近3年內受到中國證監會行政處罰

C、最近3年內受到證券交易所公開譴責

D、因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見

【正確答案】ABD

【答案解析】本題考核首次在創業板公開發行股票并上市。發行人的董事、監事和高級管理人員不存在下列情形：①被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；②最近3年內受到中國證監舍行政處罰，或者最近1年內受到證券交易所公開譴責的；③因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見的。

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